POLÍTICA SAGRILAFT

El presente documento es complemento del Manual SAGRILAFT de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S. y establece las políticas generales en materia de gestión para la prevención y control del riesgo integral de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, con el fin de minimizar la posibilidad de involucrar en las operaciones de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., recursos provenientes de Lavado de activos y/o financiación del terrorismo, así como evitar la introducción de la organización directa o indirectamente como instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento de cualquier forma de dinero y otros bienes provenientes de actividades ilícitas.

• RAGGED está comprometida con la lucha contra la prevención y control del riesgo integral de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, por lo tanto, dará estricto cumplimiento a las normas que le apliquen.

• La Junta Directiva, el Gerente General, directores, Oficial de Cumplimiento, Órganos de Control (Revisoría Fiscal, auditoría interna o quien ejerza tales funciones), puntos comerciales (o quienes estén a cargo del cliente) y todos los demás colaboradores, independiente de la naturaleza de su relación contractual, conocen, comprenden, acatan y deben cumplir todas las políticas, procedimientos, reglas y principios establecidos en la documentación establecida por la Compañía para el manejo del SAGRILAFT.

• Clientes: De acuerdo con la forma de comercialización de los productos, los clientes de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., se identificarán y cumplirán un proceso de vinculación mediante el diligenciamiento del formulario de vinculación de contrapartes y la entrega de documentación soporte que será objeto de verificación y confirmación. De acuerdo con su perfil durante su vinculación y las transacciones relevantes que realicen, se adelantaran los correspondientes análisis para establecer la coherencia con su actividad económica y con la demás información por ellos suministrada.

Así mismo, Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., se abstendrá de registrar clientes anónimos y velará por que no figuren bajo nombres ficticios o inexactos.

• Proveedores: Las personas naturales o jurídicas que deseen hacer parte del registro de proveedores de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., se identificarán y cumplirán un proceso de vinculación mediante el lleno de un formulario y la entrega de una documentación soporte.

Aprobado el proceso de vinculación podrán ser registrados como aptos para que Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., pueda negociar con ellos. De acuerdo con su perfil durante su vinculación y los negocios que realicen con Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., se adelantaran análisis para establecer que los precios de los bienes y servicios son acordes con el mercado y cualquier otro análisis que resulte necesario para prevenir un posible contagio de actividades relacionadas con LA/FT/FPADM.

• Empleados: Las personas naturales que aspiren a desempeñar un cargo en Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., deberán cumplir con el suministro de los requisitos dispuestos en los reglamentos internos a fin de poder contar con la información que permita a Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., verificar sus antecedentes. Por lo menos anualmente los empleados deberán actualizar la información que resulte susceptible de modificación. De acuerdo con el cargo y responsabilidades asignadas al empleado, Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., adelantará análisis para detectar comportamientos inusuales en cualquier persona que labore en Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., a fin de tomar las medidas que resulten pertinentes.

• Accionistas: Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., es una sociedad por acciones simplificada, si se vincula un accionista nuevo se le deberán realizar procedimientos de debida diligencia para verificar el origen de los aportes.

Con respecto a la verificación de listas: Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., no establecerá relaciones contractuales con clientes, empleados, proveedores o terceros que se encuentren registrados en la lista vinculante para Colombia (ONU) o en la lista OFAC, Lista de la unión europea. Por otra parte, la coincidencia con otras listas o información negativa de carácter público relacionada con LA/FT/FPADM se considerará un criterio importante para denegar o terminar una relación contractual.

Ningún empleado está autorizado a divulgar información inherente al diseño y funcionamiento del sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral de LA/FT/FPADM, conforme a lo establecido en cumplimiento de Código de Conducta y Manual SAGRILAFT de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., De igual manera, se establece como mecanismo de divulgación de las políticas y procedimientos para la prevención y control de lavado de activos y financiamiento de terrorismo, el diseño y desarrollo de un programa de capacitación que permitirá la sensibilización a los accionistas y la sensibilización y entrenamiento a empleados en el inicio y durante el tiempo que dure la relación contractual. El programa contemplará la frecuencia de la capacitación, el alcance, las formas de evaluación y los medios para ejecutarlo. El programa de capacitación estará dirigido a terceros cuando Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., lo considere procedente.

La Junta Directiva ha designado un Oficial de Cumplimiento idóneo que cumple con los requisitos exigidos por el Ente de control. El marco de actuación es el establecido por la Superintendencia de Sociedades de Colombia.

Cualquier reporte o requerimiento respecto al sistema SAGRILAFT de Comercializadora Ragged y Cía. S.A.S., usted deberá comunicarse a través del correo del Oficial de Cumplimiento: Oficialdecumplimiento@ragged.com

•Circular 100-000016 de 24 de diciembre de 2020.
•Manual del Sistema De Autocontrol y Gestión Del Riesgo Integral de Lavado De Activos y Financiación Del Terrorismo SAGRILAFT y documentos y formatos relacionados.
•Código de Conducta.
•Reglamento Interno de Trabajo.